2017证券从业资格考试试题：金融市场基础知识(交易冲刺4)[1]

　　1.未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额( )罚款。

　　A：百分之一以上百分之十以下

　　B：百分之一以上百分之五以下

　　C：一万元以上五万元以下

　　D：三万元以上三十万元以下

　　[参考答案] B

　　2.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以( )的罚款。

　　A：百分之一以上百分之五以下

　　B：所买卖股票等值以下

　　C：三万元以上三十万元以下

　　D：一万元以上五万元以下

　　[参考答案] B

　　3.操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并以违法所得( )的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　A：百分之一以上百分之五以下 B：一万元以上五万元以下

　　C：三万元以上三十万元以下 D：一倍以上五倍以下

　　[参考答案] D

　　4.当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

　　A：注册资本 B：净资产

　　C：总资产 D：股东权益

　　[参考答案] A

　　5.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定积金。

　　A：百分之五 B：百分之十

　　C：百分之五至百分之十 D：没有规定

　　[参考答案] B

　　6.股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的( )。

　　A：百分之十 B：百分之二十

　　C：百分之二十五 C：百分之五十

　　[参考答案] C

　　7.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由( )依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

　　A：股东会 B：董事会

　　C：人民法院 D：债权人

　　[参考答案] C

　　8.在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

　　A：三年以上七年以下有期徒刑

　　B：五年以下有期徒刑或者拘役

　　C：三年以下有期徒刑或者拘役

　　D：三年以上十年以下有期徒刑

　　[参考答案] B

　　9.受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束( )。

　　A：受托人与第三人 B：委托人与第证券从业资格考试